财中社12月31日电字据宁夏证监局在2024年12月31日发布的公告图片专区,宁夏正方私募基金处罚有限公司因在开展私募基金业务技术存在多项违法行为,受到责令改正的行政监管循序。同期,公司的两名累赘东谈主刘向明和朱新利也折柳收到了警示函。
具体违法情形包括未按照中国证券投资基金业协会的功令实时填报并依期更新处罚东谈主及从业东谈主员的相关信息;担任的有限结伙企业在募资完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续;以及未妥善保存部分投资者合适性处罚的关联贵府。字据《私募投资基金监督处罚暂行目的》的关联功令,宁夏证监局条目该公司及累赘东谈主积极整改图片专区,并在收到决定书后60日内提交书面整改表示。